中国证券监督责罚委员会四川监管局近日发布的信息泄露南宫·NG28，四川钱坤云智能科技有限公司（以下简称“四川钱坤云”）因为证券投资照顾人责罚机制不健全、公司合规责罚和风险赶走机制不健全被责令改正。

南皆湾财社记者统计发现，以败露日历为准，本年以来，第三方投顾机构已“吃”罚单53张，过半说起误导性宣传问题。

四川钱坤云因合规问题两次被罚

凭证四川证监局发布的行政监管步调决定，四川钱坤云被查出存在两方面问题：一是证券投资照顾人责罚机制不健全；二是公司合规责罚和风险赶走机制不健全。四川证监局觉得，上述举止违背了《证券投资照顾人业务暂行法例》第八条、第九条的法例，决定对该公司领受责令改正的行政监督责罚步调。

天眼查信息泄露，四川钱坤云确立于1997年，法定代表东说念主为符云飞，注册成本3000万元，由四川钱坤信息期间有限公司100%捏股。四川钱坤云官网信息泄露，该公司是中国证监会特准证券投资征询机构，缱绻边界包括：金融投资、证券投资、征询、资产责罚及培训干事等。

产物方面，四川钱坤云旗下有证券投资软件钱坤指和财急送。其中，钱坤指追龙版用度为15800元/年，游资版用度为49800元/年；财急送东说念主和版世界订价19800元/3个月，地势版世界订价29800元/3个月，天行版世界订价39800元/3个月。此外，四川钱坤云还售卖多个课程和覆按营，最贵的一个月29800元。

南皆湾财社记者凭证同花顺iFinD数据统计发现，本年以来，四川钱坤云依然两度被罚。除上述罚单，本年1月份，四川证监局通报称，四川钱坤云被查出存在四方面问题：一是存在误导性宣传的情形；二是存在未在中国证券业协会登记为证券投资照顾人的东说念主员向客户提供投资照顾人干事的情形；三是存在投资提倡依据永别理且向客户本旨未必保证投资收益的情形；四是存在合规责罚和里面赶走不完善的情形。基于此，四川证监局责令四川钱坤云暂停新增客户两个月。

两张罚单均说起四川钱坤云合规责罚不完善或不健全，且相隔仅数月。在业内东说念主士看来，这标明该公司未能灵验整改里面管控颓势，或响应出公司在合规体系修复上存在系统性不及。

天相资产本年罚单数目居首

合规责罚不完善的悦目不单是存在于四川钱坤云身上。南皆湾财社记者凭证同花顺iFinD数据统计发现，以败露日历为准，本年以来，第三方投顾机构依然收到证监会和证券业协会开出的罚单53张。

从机构来看，被罚次数最多确当属北京天相资产责罚照顾人有限公司，本年以来，该公司过甚分公司领罚单4张。其次是和讯信息科技有限公司，被罚3次。此外，黑龙江省容维证券数据武艺化有限公司、湖南爱赢证券投资照顾人有限公司、慧研智投科技有限公司等均被罚2次。

从处罚步调看，有16张罚单责令机构暂停新增客户，占总罚单的三成。其中，被责令暂停新增客户时辰最长的为江苏百瑞赢证券征询有限公司和启明星云数据期间有限公司，暂停时辰均为6个月。其中，江苏百瑞赢证券征询有限公司被查出存在误导性营销、泄露收益、直播展业合规管控不到位、投诉处理机制不健全、推行合适性责罚不及等多方面问题；启明星云数据期间有限公司则被查出存在未在中证协注册登记为证券投资照顾人的职工向投资者提供投资提倡、误导性营销、部分投资提倡枯竭合理依据等问题。

从违纪原因看，误导性宣传、无天赋东说念主员开展投顾干事等是违纪“重灾地”。53张投顾机构罚单中，有28张说起误导性宣传问题，占比过半；10张说起部分东说念主员无天赋展业问题，占比近两成。此外，还有9张罚单波及直播展业不表率。

值得一提的是，除了上述证监会和证券业协会开出的罚单，近期，成皆市税务局向成皆汇阳投资照顾人有限公司开出一张罚单。罚单泄露，该公司因少缴企业所得税被罚金501.71万元。 

采写：南皆湾财社记者 刘兰兰南宫·NG28